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7月1日起两类投资者炒股可能会被“拒绝”
2017-06-19 10:30   来源: 每日经济新闻

导读:7月1日起,被称为“史上最严的投资者保护办法”的《证券期货投资者适当性管理办法》将要落地实施。其中,保守型和谨慎型这两类投资者两类投资者炒股可能会被拒。

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  根据证监会安排,经过了半年多的过渡期,新的《证券期货投资者适当性管理办法》将在7月1日实施。

  这个管理办法被称为“史上最严的投资者保护办法”,作为该办法的配套规则,中国证券业协会近期还向多家券商发布《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(征求意见稿)》。投资者被划分为五类:保守型、谨慎型、稳健型、积极型和激进型,证券产品也被从低到高划分为五类:低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险。其中A股股票被划为“中风险”产品,而保守型投资者和谨慎型投资者,以后要想买股票,可能会被“拒绝”。

  中登公司统计数据显示,到2017年6月9日,A股个人投资者共有1.25亿。因此,从7月1日起,新《办法》最先影响的将是这1.25亿投资者。

  对A股投资者来说,你是什么级别的投资者?这是个很有趣的问题。从7月1日开始,A股投资者将被分为“专业投资者和普通投资者”两类。

  我们先来看看,《办法》对于专业投资者的定义。对于个人而言,最重要的是要满足两个条件:

  一是,金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;

  二是具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

  《指引》进一步明确,证券经营机构应当将产品或服务风险等级由低至高至少划分为五类:低风险、中低风险、中风险、中高风险和高风险。

  按照产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级的匹配要求,“保守型、谨慎型、稳健型、积极型和激进型”五类投资者可投资的产品,按照以下标准确定:

  (一)激进型投资者可购买或接受高风险、中高风险、中风险、中低风险和低风险的产品或服务;

  (二)积极型投资者可购买或接受中高风险、中风险、中低风险和低风险的产品或服务;  

  (三)稳健型投资者可购买或接受中风险、中低风险和低风险的产品或服务;

  (四)谨慎型投资者可购买或接受中低风险和低风险的产品或服务;

  (五)保守型投资者可购买或接受低风险的产品或服务。

  这也意味着,被划分为保守型和谨慎型的这两类投资者,7月1日要想炒股,会遭到拒绝。只能是先签署“产品或服务不适当警示及投资者确认书”,确认了可以交易中风险以上的品种,才能买股票。

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