CFA职业道德22细则有哪些?快速了解!

2024-10-01 9:00 来源:会计网

  CFA职业道德的22个细则是金融从业者必须遵循的职业道德和行为规范。CFA职业道德22细则有哪些?高顿CFA学姐今天为大家解答,快来看看吧!

cfa职业道德22细则

一、CFA职业道德22细则有哪些

  CFA职业道德22细则是CFA协会对会员和候选人在职业行为方面的具体要求:

  1、拒绝接受贵重礼物和好处费:不接受可能影响职业判断的贵重礼物或好处费。

  2、不隐瞒不良业绩:对投资业绩保持透明,不隐瞒或歪曲不良业绩。

  3、尊重知识产权:不剽窃他人材料,尊重知识产权和原创性。

  4、不歪曲信息:不歪曲服务范围、教育背景、资本、历史业绩等关键信息。

  5、禁止市场操纵:不得在市场操纵中散播虚假消息或非法操纵价量信息。

  6、识别并服务真正客户:识别并服务真正的客户,公平对待所有客户。

  7、提醒非正当要求:在客户提出非正当要求时进行提醒,必要时终止投资顾问关系。

  8、保护客户信息:不保证收益率,保护客户信息的机密性。

  9、忠诚顺序:在忠诚方面,要把握法律和整个市场利益>客户利益>雇主利益>个人利益的顺序。

  10、避免利益冲突:遵守额外的报酬安排规定,避免利益冲突。

  11、履行监督责任:履行监督人的责任,确保团队遵守职业道德。

  12、保持勤奋和合理原则:保持勤奋和合理的原则,进行投资分析。

  13、有效沟通:与客户和潜在客户进行有效沟通,确保诚信、透明和充分披露。

  14、保留详细记录:保留详细的记录,以便审计和追溯。

  15、披露利益冲突:披露利益冲突,确保交易的公平性和透明度。

  16、客户利益优先:在交易的优先顺序中,客户利益应置于首位,其次是雇主,最后是自己。

  17、披露中介费:披露中介费,确保客户充分知情。

  18、明确责任:明确责任,遵守CFA协会的规章制度。

  19、不得作弊:考试不得作弊,不得泄露考试信息。

  20、正确适用CFA称号:在适用CFA称号时,不得错误或夸大CFA持证资格,不得突出CFA称号以误导他人。

  21、保持专业性和独立性:在金融分析和投资建议中保持专业性和独立性,不受外界不当影响。

  22、持续学习和自我提升:持续学习和自我提升,保持对金融市场和职业道德的深刻理解。

二、2025年CFA报考条件

  1、学历/工作经验要求(符合其一即可)

  (1)取得学士学位

  完成学士学位课程或同等项目并取得相应学位。如果不确定就读课程是否符合此要求,可咨询所在学校。

  (2)本科在校生

  报名CFA一级考试时选择的考试窗口须处于学士学位课程或同等项目毕业月份前23个月及以内。例如,四年制本科在校生最早可以在大二暑假参加一级考试。

  (3)专业工作经验

  在报名CFA一级考试时,必须至少连续三年获得4,000小时的工作经验和/或高等教育。相关教育经历与工作经历在时间上没有重叠。如果将工作经验和高等教育结合起来以达到最低小时数和年数,则假设高等教育每年需要1,000小时。

  专业工作经验是指从事要求具备专门的知识、教育水平或高级技能的工作。专业的工作经验要求应用相对高层次的判断力和业务技能,包括领导力和团队合作、商务沟通、批判性思维和问题解决能力、时间管理、专业判断、分析技能、适应能力等。

  —专业工作经验不需要与投资相关。

  —如果实习工作是全职且有工资的类型,可以认定为符合专业工作经验的要求。

  —如果是在自己的企业或家族企业工作,也必须是全职的专业工作经验,并且有工资的情况下才符合要求。

  2、身份证件要求

  报名和参加CFA一级考试须持有效的国际旅行护照。对于计划在中国内地参加CFA考试的考生,除护照之外,也可以使用中华人民共和国居民身份证进行考试报名。考试当天则必须携带有效的国际旅行护照,才能进入考场。

学习资料/免费课程/新人优惠券>>
文章版权会计网kuaiji.com所有,未经许可不得转载。
最新文章
武汉cfa考试培训怎么选择?有哪些值得推荐的呢?别担心,小编已经为大家整理好了相关信息,一起了解一下吧!
2024-10-14
为了早日通过cfa考试,考生们应该充分利用起所有的可用资源,全力以赴备考!那么cfa考试培训如何选择呢?小编整理了一些内容,大家快来看看吧!
2024-10-14
2025年培训考试cfa选哪家,还不知道的伙伴们赶紧看过来,下面学姐就来详细为大家进行解答,一起来看看吧~
2024-10-14
最新更新
编辑推荐
全站精华
133 1191 2314
立即咨询
今 日 网 站 访 问 用 户 数
资料中心
今日领取时间仅剩
2 3
:
5 3
:
1 0
领取CFA试听课程
自动输入历史信息
立即预约
最新参与客户
题库火热使用中
1180人在线刷题中
精选问答
cfa一级二级三级什么区别
展开
CFA一级二级三级的区别在于CFA一级二级三级十个科目的占总分的百分比不同。其中,CFA三级数量分析、财报分析、企业理财为0%,投资组合占比最高,达到35%-40%。
报考cfa的要求
展开
cfa的报考要求:1、考生获得两年制大专学历的,还需要两年全职工作经验才可以报名;2、考生获得三年制大专学历的,需要一年全职工作经验才可以报名;3、考生获得四年制本科毕业学历(在校大四学生)可以报名。
cfa三级的casebook是什么
展开
cfa三级的casebook指的是与cfa三级考试相关的案例试题集,包括各种金融分析案例、客户交谈要点等内容。对于备考中出现困难的考生,可以考虑购买casebook进行日常的试题训练。
获得了1v1专业解答
立即咨询
会计网App
大小:147.93MB
立即下载
已获得11324345名会计学员认可