根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（）。 - 注册会计师试题多选题

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【多选题】

根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（）。

A: 因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人

B: 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人

C: 股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

D: 公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行

答案解析

答案选 ABC

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1、甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是（）。 2、甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是( )。 3、【单选题】根据公司法律制度的规定，下列关于发起人转让持有的本公司股份限制的表述中，正确的是（） 4、甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，根据证券法律制度的规定，如没有相反证据，不属于甲公司一致行动人的是（） 5、3.【单选题】根据公司法律制度的规定，下列关于发起人转让持有的本公司股份限制的表述中，正确的是（） 6、甲持有某上市公司已发行股份的8%，2016年7月4日，投资者乙与甲签署股份转让协议，约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股份。7月6日，乙将股份转让事项通知该上市公司。7月11日，双方办理了股份过户。7月18日，乙通知该上市公司股份过户已办理完毕。根据证券法律制度的规定，乙应当向证监会和证券交易所作出书面报告的日期是（）。 7、【单选题】根据企业国有资产法律制度的规定，国有参股股东拟于一个会计年度内通过证券交易系统累计净转让的上市公司股份达到该上市公司总股本特定比例及以上的，应报国有资产监督管理机构审核批准，该特定比例是（）。 8、甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股。代销期限届满。投资者认购甲公司股票的数量为4000万股，根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有( )。 9、【单选题】根据公司法律制度的规定，下列关于发起人转让持有的本公司股份限制的表述中，正确的是（） 10、某上市公司董事会作出决议，通过发行股份购买资产。根据证券法律制度的规定，股份发行价格不得低于市场参考价的90%，下列各项中，可以用于确定市场参考价的有（）。

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