根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，无须证监会核准的有（　）。

题目

【多选题】

A: 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人

B: 因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人

C: 股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

D: 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计超过200人

答案解析

【解析】选项A，“新三板”挂牌公司定向发行前后股东人数均未超过200人，因此，该次发行可以豁免中国证监会核准。

选项B中，如果股份公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。因此，该次发行无须中国证监会核准。

选项C中，所谓“拟公开转让股份”指的就是主动申请在“新三板”挂牌。由于该公司股东人数未超过200人，该行为无须中国证监会核准。

选项D中，“新三板”挂牌公司定向发行后股东人数超过200人，该次发行须经中国证监会核准。

答案选 ABC

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