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题目
【多选题】

（2019） 根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ 　）。

A: 非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人

B: 非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

C: 公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为201人

D: 股份有限公司在主板首次公开发行股票并上市

答案解析

【解析】非公众公司就是普通股份公司，未上市，人数未超200人，没在股转系统挂牌。

(1)选项A：非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东人数超过200人，需要经过中国证监会的核准；不超过200人，属于私募发行。而A选项200人，属于未超过200人。(2) 选项B:对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。 (3)选项C:公众公司向特定对象发行股票，超过200人，须经证监会核准。(4)选项D:首次公开发行股票并上市，需要中国证监会的核准。


答案选 CD

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1、根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会注册的有（ ). 2、【2019回忆 单选】根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有( )。 3、根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（     ）。  4、飞天股份有限公司（以下简称“飞天公司”）为扩大融资拟申请其股票在创业板首发并上市。2015年5月11日，飞天公司按照证监会的有关规定制作了申请文件，由保荐人速达证券公司保荐并向证监会申报。根据证券法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有（    ）。 5、根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（     ）。 6、某主板上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列选项中属于禁止其增发的情形有（ ） 。 7、甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20％的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在证券交易所上市交易。根据证券法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（ ）。 8、根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（ ）。 9、根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（ ）。 10、根据证券法律制度的规定，下列各项关于上市公司非公开发行股票的表述正确的是（ ）。
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