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【单选题】

（　）又称备案制或存档制，是一种市场化的新股发行监管制度。

A: 审批制

B: 注册制

C: 核准制

D: 监管核准制

答案解析

注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的新股发行监管制度。发行人在公开发行股票时，按照要求将所有应该公开的信息向证券发行监管机构申报注册和披露，并对该信息的真实性、准确性、完整性承担责任，证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。

答案选 B

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1、（　）又称备案制或存档制，是一种市场化的新股发行监管制度。 2、证券监管机构支队申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型的是（）。 3、证券监管机构支队申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型的是（）。 4、证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是()。 5、证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是()。 6、证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是()。 7、为了获得竞争优势，提高市场占有率，某皮鞋制造企业决定实施差异化战略，向消费者提供与众不同的产品。该企业为了扩大企业规模，积极拓展海外市场，在欧洲投资建立了一个分厂，并对经营管理具有控制权。同时，为了获取新的利润增长点，该企业经过调研决定进军箱包行业，推出新款箱包产品供消费者购买。目前拟推出甲、乙、丙、丁四种产品开发方案供选择，每种方案均存在着市场需求高、需求一般、需求低三种可能的市场状态，但各种状态发生的概率难以测算。在市场调查的基础上，该企业对四种备选方案的损益值进行了预测，在不同市场状态下损益值如下表所示（单位：百万元）。该企业实施差异化战略，可以选择的途径有（）。 8、巴塞尔委员会是1974年由十国集团中央银行行长倡议建立的，其成员包括十国集团中央银行和银行监管部门的代表。自成立以来，巴塞尔委员会制定了一系列重要的银行监管规定，如1983年的《银行国外机构的监管原则》和1988年的《巴塞尔协议》。这些规定不具有法律约束力，但十国集团监管部门一致同意在规定时间内在十国集团实施。经过一段时间的检验，鉴于其合理性、科学性和可操作性，许多非十国集团监管部门也自愿遵守了《巴塞尔协议》和《巴赛尔新资本协议》，特别是那些国际金融参与度高的国家。1997年，有效银行监管的核心原则的问世是巴塞尔委员会历史上又一项重大事件。核心原则是由巴塞尔委员会与一些非十国集团国家联合起草，得到世界各国监管机构的普遍赞同，并已构成国际社会普遍认可的银行监管国际标准。至此，虽然巴塞尔委员会不是严格意义上的银行监管国际组织，但事实上已成为银行监管国际标准的制定者。2002年10月1日，巴塞尔委员会发布了修改资本协议建议的最新版，同时开始新一轮调查(第三次定量影响测算．QIS3)，评估该建议对全世界银行最低资本要求的可能影响。从1988年第一个《巴塞尔协议》到1999年6月《巴塞尔新资本协议》(或称《新资本协议》)第一个征求意见稿的出台，再到2006年新协议的正式实施，时间跨度长达30年。几十年来，《巴塞尔协议》的内容不断丰富，所体现的监管思想也不断深化。2004年3月1日，我国银行业制定的《商业银行资本充足率管理办法》正式开始实施，该办法提出2007年1月1日为我国商业银行资本充足率达到8％的最后期限。过渡期内，未达标的银行可采取的补充资本的措施有( )。 9、根据以下材料，回答问题：巴塞尔委员会是1974年由十国集团中央银行行长倡议建立的，其成员包括十国集团中央银行和银行监管部门的代表。自成立以来，巴塞尔委员会制定了一系列重要的银行监管规定，如1983年的《银行国外机构的监管原则》和1988年的《巴塞尔协议》。这些规定不具有法律约束力，但十国集团监管部门一致同意在规定时间内在十国集团实施。经过一段时间的检验，鉴于其合理性、科学性和可操作性，许多非十国集团监管部门也自愿遵守了《巴塞尔协议》和《巴赛尔新资本协议》，特别是那些国际金融参与度高的国家。1997年，有效银行监管的核心原则的问世是巴塞尔委员会历史上又一项重大事件。核心原则是由巴塞尔委员会与一些非十国集团国家联合起草，得到世界各国监管机构的普遍赞同，并已构成国际社会普遍认可的银行监管国际标准。至此，虽然巴塞尔委员会不是严格意义上的银行监管国际组织，但事实上已成为银行监管国际标准的制定者。2002年10月1日，巴塞尔委员会发布了修改资本协议建议的最新版，同时开始新一轮调查(第三次定量影响测算．QIS3)，评估该建议对全世界银行最低资本要求的可能影响。从1988年第一个《巴塞尔协议》到1999年6月《巴塞尔新资本协议》(或称《新资本协议》)第一个征求意见稿的出台，再到2006年新协议的正式实施，时间跨度长达30年。几十年来，《巴塞尔协议》的内容不断丰富，所体现的监管思想也不断深化。100、2004年3月1日，我国银行业制定的《商业银行资本充足率管理办法》正式开始实施，该办法提出2007年1月1日为我国商业银行资本充足率达到8％的最后期限。过渡期内，未达标的银行可采取的补充资本的措施有（）。 10、为了获得竞争优势，提高市场占有率，某皮鞋制造企业决定实施差异化战略，向消费者提供与众不同的产品。该企业为了扩大企业规模，积极拓展海外市场，在欧洲投资建立了一个分厂，并对经营管理具有控制权。同时，为了获取新的利润增长点，该企业经过调研决定进军箱包行业，推出新款箱包产品供消费者购买。目前拟推出甲、乙、丙、丁四种产品开发方案供选择，每种方案均存在着市场需求高、需求一般、需求低三种可能的市场状态，但各种状态发生的概率难以测算。在市场调查的基础上，该企业对四种备选方案的损益值进行了预测，在不同市场状态下损益值如下表所示（单位：百万元）。该企业进入国际市场的模式属于（）。

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