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题目
【多选题】

2010年10月，中国证监会进一步确立了证券投资咨询两种基本业务形式包括（）。

A: 资产管理业务

B: 财务顾问业务

C: 保荐业务

D: 发布证券研究报告

E: 证券投资顾问业务

答案解析

本题考查证券投资咨询业务。2010年，《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的发布，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式：证券投资顾问业务和发布证券研究报告。

答案选 DE

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1、（三）以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行釆用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并 足额缴付申购款。 根据以上材料，回答下列问题。 竞价方式与累计投标咨询方式的共同之处是发行方式与投资者进行信息沟通，发行方由此了解投资者需求信息，但是，二者在发行价格的确定上存在区别，即（ ）。 2、（三）以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行釆用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并 足额缴付申购款。 根据以上材料，回答下列问题。 竞价方式与累计投标咨询方式的共同之处是发行方式与投资者进行信息沟通，发行方由此了解投资者需求信息，但是，二者在发行价格的确定上存在区别，即（ ）。 3、(二)国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。 87. 根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有( )。 4、(二)国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。 87. 根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有( )。 5、（三）以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行釆用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并 足额缴付申购款。 根据以上材料，回答下列问题。 从公告中可知，我国目前对企业首次公开发行股票所采取的监管制度是（ ）。 6、（三）以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行釆用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并 足额缴付申购款。 根据以上材料，回答下列问题。 从公告中可知，我国目前对企业首次公开发行股票所采取的监管制度是（ ）。 7、(二)国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。 86. 根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》，此次新股发行向询价对象网下配售股份数为( )。 8、(二)国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。 86. 根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》，此次新股发行向询价对象网下配售股份数为( )。 9、（三）以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行釆用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并 足额缴付申购款。 根据以上材料，回答下列问题。 股份有限公司首次公开发行股票时，通常由投资银行充当金融中介，因此，中国国际金融公司是此次股票发行的（ ）。 10、国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作，发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5．40元／股。99、按照我国2010年10月修订的《证券发行与承销管理办法》，我国的询价对象除证券投资基金公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有()。

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