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题目
【多选题】

根据证券法律制度的相关规定,下列选项中,属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

A: 负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲

B: 中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙

C: 为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙

D: 通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁

答案解析

本题考核证券上市。证券交易内幕信息的知情人包括:(1)发行人及其董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员(选项AC);(5)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;(6)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;(8)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员(选项B);(9)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。选项D中是“通过公开发行报刊知悉”,这里已经公开了,不再是内幕信息了,所以律师不属于内幕信息知情人。

答案选 ABC

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1、根据证券法律制度的规定,禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或行业协会的工作人员,利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动。上述违法行为属于(    )。 2、根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有( )。(2012年) 3、根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 4、根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 5、根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有(    )。 6、根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有(   )。 7、根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有(    )。 8、根据证券法律制度的规定,下列选项中属于操纵证券市场行为的有(   )。 9、根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有( )。 10、汪某为某知名证券投资咨询公司负责人。该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告,并向公众推荐股票,已经买入的股票在公司咨询报告中予以推荐,并于咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定,汪某的行为属于(   )。