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cfa一级职业道德知识点:独立客观性

  CFA考生复习一级考试《职业伦理道德》科目时,应对具体知识点做到全面把握,才能稳稳拿下高分。下面会计网为大家整理了该科目的“独立客观性”的知识要点,赶快来看!

CFA知识点

独立客观性的知识要点

  7种关系:

  1.Buy-sideclients:基金经理等会对sell-sideanalyst威逼利诱;

  2.Investment Banking Relationships:研究部要拒绝投行部等其他部门的威逼利诱(Firewall;Restricted list);

  3.Public Companies:上市公司会对分析师威逼利诱,分析师要坚持自己对上市公司的看法;

  4.Issuer-PaidResearch:付费报告,公司付费请分析师写公司的研报,报告需要披露双方的关系同时分析师只能收固定费用,任何与研究相关的bonus都不能收;

  5.Selection of Fund manager and Custodian:在选择基金经理和托管人时,不能受贿也不能行贿;

  6.Performance Measurement and Attribution:负责业绩归因和核算的人要坚持自己的分析结果,不能屈服于威逼利诱;

  7.Credit Rating Agency Opinions:债券评级机构对债券的评级结果不能受到发债公司的影响;

  Travel Funding:

  Best practice:自己付钱;例外:当所去的地方是偏远(remote)时,可以接受对方安排;

  Gift:

  第三方(调研对象等):只能收modest gifts,注意disclose;

  Exception:客户的礼物(视为额外报酬,提供了服务的奖励),都可以接受,disclose。

知识点考察方式

  1.7种关系,要求能够从给出的题干中判断出来,并选出正确的做法。

  2.差旅费的要求,礼物是否能分清不同情况的不同要求。

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