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题目
【多选题】

【0700353】根据证券法的规定，下列属于公开发行的是（ ）。

A: 向不特定对象发行证券

B: 向累计201人的本公司股东发行证券，但是其中有20人为依法实施员工持股计划的员工

C: 向累计超过200人的社会公众发行证券

D: 向累计超过200人的本公司股东发行证券

答案解析

【解析】本题考核公开发行证券的情形。有以下情形之一的，属于公开发行： （1）向不特定对象发行证券的。不特定对象是指对于证券的购买人没有任何资质要求，例如，通过随机打电话的方式确定投资者。 （2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的 ,员工人数不计算在内。

答案选 ACD

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1、【0700353】根据证券法的规定，下列属于公开发行的是（ ）。 2、某股份有限公司首次公开发行股票 9000 万股，根据证券法律制度的规定，下列情形属于发行失败的是（ ）。 3、某股份有限公司净资产为人民币1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列规定中，不属于导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。 4、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（ ）。 5、某股份有限公司拟公开发行公司债券，根据证券法律制度的规定，下列情形构成其发行的障碍的有（ ）。 6、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（   ）。 7、根据证券法律制度的规定，下列各项中， 不属于主板上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的是（    ）。 8、根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中，不属于询价对象的是( )。 9、根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中，不属于询价对象的是( ) 10、根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中，不属于询价对象的是(     )。

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