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题目
【多选题】

证券投资咨询业务的形式包括（）。

A: 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B: 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

C: 通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

D: 接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务

E: 接受投资人或者客户委托，代理买卖证券

答案解析

本题考查证券投资咨询业务。证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务（选项D正确）；（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等（选项A正确）；（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告（选项B正确），以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务（选项C正确）；（4）通过电话、传真、互联网等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；（5）中国证券监督管理委员会认定的其他形式。选项E是证券经纪业务，与题干不符。因此，本题选项ABCD正确。

答案选 ABCD

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1、2010年10月，中国证监会进一步确立了证券投资咨询两种基本业务形式包括（）。 2、汪某为某知名证券投资咨询公司负责人。该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告，并向公众推荐股票，已经买入的股票在公司咨询报告中予以推荐，并于咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定，汪某的行为属于（   ）。 3、根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ） 4、根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ） 5、汪某为某知名证券投资咨询公司的负责人，该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告，并向公众推荐股票，汪某多次将其本人已经买入的股票在公司咨询报告中予以推荐，咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定，汪某的行为构成（ ）。（2015年） 6、2019年底，国内Y证券公司中标M公司上市咨询服务项目。Y证券公司按照议定价格直接从M公司购进将要发行的所有股票（5000万股且含有老股转让计划），然后分销给其他投资者。Y证券公司承担销售和价格的全部风险。M公司股票的定价方案是根据有效的投资者申报价格和数量，按照申报价格大小由高到低排序，选取累计申报数量达到新股发行量的价位为发行价格，最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。Y证券公司本次承销活动非常顺利，短时间内所承销股票全部售出。M公司股票流通一段时间后，股价跌至4元/股，且交易不活跃，为了活跃交易市场Y证券公司买入500万股M公司股票。 Y证券公司对M公司股票的承销方式是（）。 7、根据《中华人民共和国证券法》，我国证券公司的主要业务包括( )。 8、2019年底，国内Y证券公司中标M公司上市咨询服务项目。Y证券公司按照议定价格直接从M公司购进将要发行的所有股票（5000万股且含有老股转让计划），然后分销给其他投资者。Y证券公司承担销售和价格的全部风险。M公司股票的定价方案是根据有效的投资者申报价格和数量，按照申报价格大小由高到低排序，选取累计申报数量达到新股发行量的价位为发行价格，最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。Y证券公司本次承销活动非常顺利，短时间内所承销股票全部售出。M公司股票流通一段时间后，股价跌至4元/股，且交易不活跃，为了活跃交易市场Y证券公司买入502万股M公司股票。 M公司股票采用的定价方式是（）。 9、泰瑞公司原是一家提供管理咨询服务的企业。2020年以来，该公司采用收缩战略以应对利润下滑局面，调整了管理层领导班子，采用了更具有激励作用的薪酬制度。泰瑞公司采用的收缩战略的方式是（    ）。 10、汪某为某知名证券投资咨询公司负责人。该公司经常在重要媒体和互联网平台免费公开发布咨询报告，并向公众推荐股票，已经买入的股票在公司咨询报告中予以推荐，并于咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定，汪某的行为属于（   ）。

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