下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有（）。 - 中级会计师试题多选题

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题目

【多选题】

下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有（）。

A: 甲上市公司的董事王某在公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%

B: 乙证券公司的从业人员张某，在任职期间，买卖甲上市公司的股票，乙证券公司、从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系

C: 丙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份，并证券公司在第4个月将其全部转让

D: 为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

答案解析

解析：

（1）选项A：上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；

（2）选项B：证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票；

（3）选项C：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制；

（4）选项D：为股票发行出具审计报告、资产评估报告和法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票。

答案选 AB

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1、下列股票交易行为中，不违反证券法律制度的规定的是（）。 2、下列关于股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是（）。 3、根据证券法律制度的规定，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或行业协会的工作人员，利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动。上述违法行为属于（）。 4、【单选题】根据证券法律制度的规定,任何人不得与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。该违法行为属于( )。 5、根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。 6、根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。 7、根据证券法律制度的规定，上市公司存在涉及生态安全领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，其股票被终止上市的，在5个完整会计年度内，交易所不受理其重新上市申请。该5个完整会计年的起算日是（）。 8、根据证券法律制度的规定，上市公司存在涉及生态安全领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，其股票被终止上市的，在5个完整会计年度内，交易所不受理其重新上市申请。该5个完整会计年的起算日是（）。 9、根据证券法律制度的规定，上市公司存在涉及生态安全领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，其股票被终止上市的，在5个完整会计年度内，交易所不受理其重新上市申请。该5个完整会计年度的起算日是（）。 10、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的有（）。

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