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题目
【单选题】

华城上市公司于2013年2月1日作出虚假陈述，2013年7月1日中国证监会对华城上市公司立案稽查并公告。根据规定，下列各项中，投资者的损失与华城上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是（ ）。

A: 投资者甲持有的华城上市公司的股票系2013年3月份买入，2013年8月份卖出

B: 投资者乙明知华城上市公司存在虚假陈述行为仍进行投资

C: 投资者丙所持华城上市公司的股票系2013年1月份买入，2013年5月份卖出

D: 投资者丁所持华城上市公司的股票系2013年10月份买入，2013年12月份卖出

答案解析

【考点】本题考核虚假陈述行为
【解题思路】思考虚假陈述中的因果关系
【具体解析】如果被告举证证明原告具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系： （1）在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券； （2）在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资； （3）明知虚假陈述存在而进行的投资； （4）损失或者部分损失是由证券市场系统风险等其他因素所导致； （5）属于恶意投资、操纵证券价格的。 BCD选项均属于上述情形，不应认定虚假陈述和损害结果之间存在因果关系，本题选A。

答案选 A

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1、华城上市公司于2013年2月1日作出虚假陈述，2013年7月1日中国证监会对华城上市公司立案稽查并公告。根据规定，下列各项中，投资者的损失与华城上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是（ ）。 2、华城上市公司于2013年2月1日作出虚假陈述，2013年7月1日中国证监会对华城上市公司立案稽查并公告。根据规定，下列各项中，投资者的损失与华城上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是（　　）。 3、2018 年 8 月 1 日，某上市公司被揭露在 1 年前的债券发行申请中存在虚假陈述行为，根据相关司法解释的规定，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间必须存在因果关系投资者才能追究上市公司虚假陈述的民事责任，在不考虑被告举证的情况下，下列情形中，符合这种因果关系的是 （ ）。 4、 一名普通投资者将祥源文化、赵薇索赔案诉至杭州中院，2018年7月终审，法院认定祥源文化、赵薇的信披行为构成虚假陈述，祥源文化应向投资者承担民事赔偿责任，支付投资者赔偿款、利息合计54535.83元，赵薇属于作出虚假陈述行为的自然人，对上述债务承担连带赔偿责任。赵薇不是上市公司董监高，作为上市公司收购方的实际控制人被投资者告上法庭，这在A股市场上是第一次。在考虑如何保护中小股东的问题上，除了以上建立有效的股东民事赔偿制度的手段以外，我们还可以（    ）。 5、一名普通投资者将祥源文化、赵薇索赔案诉至杭州中院，2018年7月终审，法院认定祥源文化、赵薇的信披行为构成虚假陈述，祥源文化应向投资者承担民事赔偿责任，支付投资者赔偿款、利息合计54535.83元，赵薇属于作出虚假陈述行为的自然人，对上述债务承担连带赔偿责任。赵薇不是上市公司董监高，作为上市公司收购方的实际控制人被投资者告上法庭，这在A股市场上是第一次。在考虑如何保护中小股东的问题上，除了以上建立有效的股东民事赔偿制度的手段以外，我们还可以（    ）。 6、宝高股份有限公司于2010年5月拟首次发行股票并在深交所中小板上市，根据《首发管理办法》的规定，下列情形构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（ ）。 7、证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是 ( )。 8、证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是 ( )。 9、证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是 (    )。 10、证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（ ）。（2016年）

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