对证券业的监管主要包括参与证券市场活动的各法人和自然人主体，具体为工商企业、基金、个人、证券金融中介机构、证券交易所或其他集中交易场所、证券市场的其他中介机构等。证券业监管的手段包括：法律手段、经济手段以及自我管理。
证券监管需要遵循的原则包括：1、保护投资者利益原则，证券市场发展的关键在于投资者对市场的信心；2、城市信用原则，作为证券市场筹资者，必须真实、准确、完善地公开财务信息；3、依法管理原则，证券市场需要强调以法治市的管理原则；4、政府监管与自律管理相结合的原则，强调政府的集中、统一的监管地位。
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